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美国证券交易委员会'可能'起草摩根大通传票:前代理人

美国证券交易委员会'可能'起草摩根大通传票:前代理人

A trader works in the J.P. Morgan stall on floor of the New York Stock Exchange, September 14, 2009.
2009年9月14日,一位交易员在纽约证券交易所的摩根大通摊位工作。 照片:REUTERS

美国证券交易委员会调查人员可能正在向摩根大通公司(纽约证券交易所股票代码:JPM)起草传票,如果他们还没有提交,则该银行通过所谓的伦敦鲸Bruno Iksil的自营交易损失20亿美元,前美国证券交易委员会纽约地区助理主任约瑟夫德弗周五表示。

如果他们还没有开始调查我会感到震惊......他们可能正在起草传票,如果不是之前的话。 德弗在电话采访中说。

周五早些时候,美国证券交易委员会主席Mary Schapiro暗示将进行调查。

Schapiro说,可以肯定的是,所有监管机构都专注于此。

Dever是美国证券交易委员会执法部门的前区域助理主任,任期八年,直至二月,进行了100多次调查和诉讼。 Dever说,他以前的部门最有可能调查摩根大通,并将非常认真地看待这个交易部门。

Dever现在与纽约律师事务所Cozen O'Connor私人合作。

“纽约时报”此前曾报道美国证券交易委员会纽约分行将进行调查。

美国证券交易委员会的调查人员将关注与摩根大通自营交易相关的财务披露。 调查人员将调查自营交易如何影响第三方投资者以及银行如何披露它。

Dever说,该银行在其自营交易中的风险非常高。

摩根大通宣布周四被称为伦敦鲸鱼的交易员Bruno Iksil进行风险投资所带来的20亿美元亏损。 调查人员将传唤与自营交易相关的电子邮件和信件以及采访目击证人,包括Iksil。 下一个。 他们会评估银行或任何个人是否违反任何证券法。

Dever说,他们将向这位交易员寻求关于他是否向摩根大通的其他人做出任何歪曲事实的证词。

如果调查人员发现Iksil没有亲自破坏任何证券法,他们可能会扩大他们的观点,从整体上看待银行的披露政策。 调查小组可能会检查自营交易是否构成系统性交易问题或市场滥用。

然后,执法小组将向五个成员的SEC报告其调查结果,并建议是否应对像Iksil这样的银行或个人采取民事指控。 整个过程可能需要12到24个月。

Dever说,对于那些反对Volker统治的主要银行和金融机构来说,真的不可能出现更糟糕的时刻。

立法者还支持沃尔克规则,该规则限制银行为自己的账户进行交易。 该规则以前美联储主席保罗沃尔克命名。

据“华尔街日报”报道, 此次令人遗憾的消息显然违背了该银行的说法,指责对金融机构的困境实施过度监管,众议员巴尼弗兰克(D-Mass。)表示。

摩根大通公司(纽约证券交易所代码:JPM)股价周五下跌3.78美元至36.96美元,跌幅为9.3%。 早些时候他们下跌近11%。


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